保險業務員/金融證照相關考試
下列為金融保險相關證照 (以太子已考取的證照為範例)
保險王國_太子站長(李明德)目前已考取的證照 若需索取相關資料可與我聯絡 證 照 名 稱 考取日期 主 辦 單 位 證 照 用 途 證券投資分析師 報名第10次 證券暨期貨市場發展基金會 太子站長已通過一科,剩3科要考^^ 高級證券營業員 98.04.23 證券暨期貨市場發展基金會 銷售股票_到證券公司上班 投信投顧業務員 98.04.23 證券暨期貨市場發展基金會 銷售基金_到投顧公司上班 證券交易法規與實務 97.07.10 證券暨期貨市場發展基金會 考高業證照 金融常識與道德 97.07.09 台灣金融研訓院 到金融保險業上班必備證照 外幣非投資型保險 97.01.20 所屬保險公司 有此證照才可 銷售外幣保單 信 託 96.07.18 台灣金融研訓院 銷售信託 理財規劃人員 96.07.04 台灣金融研訓院 增加自己專業理財知識 (很難考) 投信投顧法規與實務 96.06.20 證券暨期貨市場發展基金會 高業加考此科=取得投信投顧證照 經紀人執業前訓練 93.09.24 保險事業發展中心 考過證照花錢再受訓 5天才可開業 壽險保險經紀人 92.12.31 考選部專技考試司第二科 開一家保險經紀人公司所需的證照 中級保險業務員 92.10.01 壽險公會 已停辦_目前無高級壽險業務員 投資型保險商品 91.06.23 保險事業發展中心 銷售"投資型保險商品"的證照 產險保險業務員 87.11.15 產險公會 可銷售各種產險 ..車險.火險.等等 壽險保險業務員 82.12.17 壽險公會 可銷售各種壽險..人身保險..等等 若您正準備考金融保險證照可與我聯絡 ~若有相關考試資料我會轉寄給您參考~ 阿德 0918-633678 也祝您~金榜題名~
~~網友可按上面的各"主辦單位",即可查看到最新的考試資訊囉~~
太子(李明德)站長 提醒您:
記得上網去下載--> "模擬試題" 及 "歷屆考題" 例如: 富爸爸財經網或補習班
(找不到的就是沒有^_^ ~就去書店看看~)
其他保險相關考試及證照：理賠。核保。精算人員。風險管理師 及其他國內外證照考試…
請 自行上網查詢. 很多考試資訊都在 台灣金融研訓院 / 中華民國證券暨期貨市場發展基金會
保險王國 投信投顧 / 證券營業員/ 證券投資分析師 介紹及考試資訊
這些是太子站長最近要考的證照... 自己考上不厲害,能讓大家都方便查詢或考上才厲害.^_^
太子(阿德)站長所收集整理的網路資料，其著作權皆屬原作者及原網站所有!!
一. 證券從業人員資格測驗 <--按字
二. 證券投資分析人員、投信投顧業務人員資格測驗 <--按字
證券 證券投資分析(資格認可)、投信投顧 期貨 債券、股務、企業內控 、資產證券化
外國人資格認可 票券
報考資格: 證券從業人員資格測驗 <--按字
證券投資分析人員、投信投顧業務人員資格測驗 <--按字
其他證照 <--按字
主辦單位: 證券期貨發展基金會(證基會) <--按字
電腦應試網路選考 <--按字
投信投顧/證券/期貨/ 從業人員資格測驗 書本/書籍
太子(李明德)站長說: 其他"網路書局"及"各書店""還有"拍賣"都有...可以找找喔!
補習班
2.台北三民補習班
3.高點網路學院
5.鼎文文化出版社
保險王國 太子站長 都自己看書及網路下載法令來背，沒有去補習過，所以每科都考約十次才上
~所以太子沒有很厲害~~但也不是笨蛋 就是了~
請參考
http://www.8008.idv.tw/sk_10.htm (網頁製作緣起)
http://www.8008.idv.tw/sk_23.htm (太子的證照)
金融相關好站
<歷屆試題>
101年度 第1次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
基本能力測驗
【100年 第4次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗】
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
基本能力測驗
100年度 第3次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
100年度 第2次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
100年度 第1次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
99年度 第4次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
【99年 第3次筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
99年度 第2次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
99年度 第1次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
98年度 第4次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
98年度 第3次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
98年 第2次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
98年度 第1次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
98年1月11日期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗
97年度 第4次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
97年度 第3次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
97年度 第2次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
加辦97年4月13日證券投資分析人員資格測驗
97年度 第1次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
【96年 第4次筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
加辦96年10月7日證券投資分析人員資格測驗
投信投顧/證券/期貨/股務/債券 考試_歷屆試題及解答
按字
加辦96年10月7日證券投資分析人員資格測驗
96年度 第3次 證券、投信投顧暨期貨從業人員專業科目測驗
【筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
加辦96年8月12日證券投資分析人員資格測驗
【96年 第2次筆試試題及解答快速下載區】
證券從業人員專業科目測驗
投信投顧業務員專業科目測驗
期貨從業人員專業科目測驗
專業能力測驗
資料來源(主辦單位):
測驗範圍：
(就是太子站長會從網路下載或線上閱讀來背的條文)
1) 證券交易相關法規與實務之「證券法規」、「證券法規概論」之範圍
證券交易法
證券交易法施行細則
公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章
發行人募集與發行有價證券處理準則
外國發行人募集與發行有價證券處理準則
公司募集發行有價證券公開說明書應行紀在載事項
公開發行公司年報應行記載事項
發行人募集與發行海外有價證券處理準則
公開發行公司取得或處分資產處理準則
公開發行公司建立內部控制制度處理準則
證券發行人財務報告編製準則
會計師查核簽證財務報表規則
證券商管理規則
公開發行股票公司股務處理準則
公開發行公司出席股東會使用委託書規則
公開收購公開發行公司有價證券管理辦法
證券商營業處所買賣有價證券管理辦法
證券投資信託基金管理辦法
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法(詳如題庫叢書)
2) 證券交易相關法規與實務之「證券市場」、「證券交易實務」之範圍
發行市場
交易市場
基金
稅賦與必要費用(詳如題庫叢書)
資料來源:
http://www.sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestItem.asp?m=1
測驗範圍：
證 券 投 資 分 析 人 員
1) 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)
證券交易法及其施行細則 < 學習-證券交易法-太子筆記 >
公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。
發行人募集與發行有價證券處理準則。
證券投資信託及顧問法。
證券投資顧問事業設置標準。
證券投資顧問事業管理規則。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託事業設置標準。
證券投資信託事業管理規則。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託基金管理辦法。
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
證券投資顧問事業從業人員行為準則。
境外基金管理辦法。
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業及證券投資顧問事業從事證券投資分析業務人員行為準則」。
2) 投資學
投資組合(理論､規劃､分析)
資產配置
技術分析
ＣＡＰＭ模型(影響股價變動因素､套利定價模式)
股票評價
衍生性金融商品(以國內現行開放之商品為主)
期貨市場
避險
債券投資組合管理
投資組合之風險管理
市場分析與產業分析
效率市場
組合績效評估
客戶所面對風險之態度分析
稅負對投資決策之影響
利率水準決定V.S.利率期限結構
交易制度
3) 會計及財務分析
損益認列之原則
應收帳款及存貨之評價
關係人交易
固定資產評價與折舊方法
無形資產之評價與揭露
衍生性商品揭露
租賃之表達方法與評價
長期及短期負債
可轉換公司債
各種ＥＰＳ之意義
解釋每股帳面價值意義。如何計算﹖可否以此作為判斷股票是否值得投資﹖
財務報表之要項及各表關聯
現金流量表之分析
合併報表之分析
外匯風險
財務四表(含比率)
報表分析及比較
比率分析及試算
財務管理分析
財務槓桿分析
合併報表分析
資產負債表相關比率分析
資產流動及非流動分析
負債分析
短期償債能力分析
償債能力分析
現金流量表相關比率分析
資金流程分析
損益表相關比率分析
財務預測
毛利變動分析
營業外收支分析
外匯風險分析
影響本益比高低的因素有那些？
4) 總體經濟及金融市場
利率理論
貨幣市場
債券市場
貨幣供給、銀行體系
中央銀行制度ＶＳ貨幣供給
貨幣需求理論VS貨幣流通速度
央行所採取的貨幣政策，主要有哪幾種
財政政策公共投資支出與經濟景氣
經濟成長與景氣循環
國際收支及外匯市場
臺灣、國際金融市場發展概況
失業、通膨、菲力普曲線
物價與失業
利率期限結構
時事分析
總體政策之乘數分析
景氣訊號燈所代表之意義
測驗範圍：
投信投顧業務員
1)
「投信投顧相關法規」(含自律規範)
證券投資信託及顧問法。
證券投資顧問事業設置標準。
證券投資顧問事業管理規則。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託事業設置標準。
證券投資信託事業管理規則。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託基金管理辦法。
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
證券投資顧問事業從業人員行為準則。（詳如題庫叢書）
境外基金管理辦法。
太子站長說:
投信投顧業務員乙科，蠻好考的，我一次就考上了，讓我信心大增，
秘訣：要看95年度以後的歷屆考題 ，及多做題目，都從題庫出的喔!!
保險王國_太子(阿德)站長自學考_高級證券營業員的過程分享（影片）.
若您也想考金融及保險相關證照,可與我聯絡.
若有適合您的資料,太子(阿德)站長可將檔案傳到您的信箱給您參考.
祝大家學習愉快!!
高級證券營業員(高業)
太子(阿德)站長 98年4月23日考取
太子(阿德)只有專科畢業_華夏工專機械科 所以不能直接考高業
阿德是先考"投資型保險"
再考-> "證券營業員法規乙科"
-> 都合格後,才考"高業".
投信投顧營業員
太子(阿德)站長 98年4月23日換發
("高業"合格後加考"投信投顧法規乙科"合格即可取得)
阿德是先考"信託"->"投信投顧法規乙科"合格->加上"高業"也合格就換到了.
" 金融常識與職業道德"
太子(阿德)站長 97年7月09日考取
" 證券交易相關法規與實務 "
太子(阿德)站長 97年7月10日考取
" 投信投顧相關法規 "
太子(阿德)站長96年9月20日考取
(有了這張,就可以銷售基金，比一般只有"投資型證照"的保險業務員還強一些!!)
" 信 託 "
太子(阿德)站長96年7月18日考到的"信託業務員"證照
~想考"信託"的人請按我~
信託業業務人員信託業務專業測驗-->主辦單位
補習班
歷屆試題...太子希望大家都考的上!!.
" 理財規劃人員 "
太子(阿德)站長96年7月4日剛考到的"理財規劃人員"證照
猜猜太子站長考了幾次才考到??
答案在証照的下面...
太子提示: 光是報名考試的費用就花了約一萬多元 ^_^
李明德（太子站長）對金融完全不懂，這幾年來，共考了"十二次"才考上。
（6次筆試＋6次電腦測試 = 12次）
還真難考！還是我太笨了∼哈！很多人一兩次就考上了~你也來考考看~
考試資訊請參考...
台灣金融研訓院
壽 險 經 紀 人 證照
***太子說: 這張最難考 (96年度錄取了35人)
全國只有還不到一千人有的證照!!
可以成立保險經紀人公司的執照***
但太子如果跳巢到經紀人公司上班(當簽署人)或將執照出租，就不能繼續在目前的壽險公司服務，
那阿德所有的保戶就沒人服務了∼所以我還是在網路上當我的"保險王國_太子站長"就好了！
每年舉辦一次考試，網友猜猜太子考了幾次才考到？
李明德(太子站長)至少考了７次以上才考到，就是七年喔！實際可能是8~9年~考太多次都忘了！
所以光報名考試的費用->接近萬元以上(買的書籍不算)。且都是我自修讀的∼沒補習喔!
也因為太子有讀過那些書，才比較有能力回應網友的各種保險相關問題~
這就是讀書最大的收穫~活用並幫助更多的網友解決問題~
也因此認識很多主動打電話及寫信給太子的網友 (因為太子超被動的喔~)
其 他 考 試 及 證 照 ... (信託及其他金融證照)
網友問 (關於信託)：太子你都去哪補習？及看哪本書準備考試？
太子說：我沒補過習。其實我連書都還沒買，我有一本東展2003年出版的，只看那本。
網友問：太子你沒書，很多更新的法令條款不事都會不知道嗎？你哪考得上？
太子說：所以我剛剛去網路找哪裡有"信託法規"，這樣我的資料就是最新的了~哈哈。
以前太子考"壽險經紀人"時，"保險法"也是沒買書，直接上網抓最新的條文，列印下來背。
網友問：之前太子的信託考試經驗如何？
太子說：以前我曾考過信託證照Ｎ次，最後一次還考８６分，但另一科差幾分就及格。
我自認已懂了，所以不再為取得這張證照而花大錢。過了幾年，現在我有空，但無法專心看書，
於是，我想邊收集信託相關資訊一邊做成網頁，讓其他想考的網友不會像我一樣花很多報考費，
現在及格標準與以前不同，且可電腦應試，馬上知道成績，請參考台灣金融研訓院
阿德（太子）祝大家都金榜提名！
注:太子(李明德)站長已考取得信託業務員證照 (96年07月18日)
其他保險業務員/金融證照相關考試(以太子為例)
金融保險業可考的證照
(以太子已考取的證照為範例, 按下圖進去看更多...)
http://www.8008.idv.tw/sk_23.htm
~祝大家金榜提名~
太子喜歡這一句話:
把事情做好的最大報酬就是把事情做好!
資料來源: http://www.8008.idv.tw/sk_23.htm
保險王國_投資理財從零學起-->可學習的相關好站及太子(阿德)站長的自學心得... 太子有間再做
李明德 0918-633-678 目前我正在考"證券投資分析師"工具 銀行快查 短期投資 債卷 股票 基金 衍生性
金融商品經濟觀念
與指標保險公司 信託
證照考試新的
金融商品證券/投信 緣起 實務 理財概念 理財步驟 你是哪種 財務診斷 現金流量 時間價值 租屋購屋 子女教育 退休規劃 投資規劃 討厭的稅 綜合規劃 其他 投資型
保險商品恭喜!!~太子(阿德)站長七月又多了 2張 金融證照 ^o^
"理財規劃人員" 96.07.04 考取 ^_^ "信託業務員"96.07.18 考取 其他證照保戶好站 休息區